Kvartaliaruanne Finantsinspektsioonile tähendab päevi andmete kogumist Standard Booksist, põhisüsteemist ja registritest Excelisse ning käsitsi kontrolli. AI koostab mustandi teie mallist ja märgib väljad, kus andmed ei klapi või puuduvad, rahandus- ja vastavusjuht vaatavad üle ja kinnitavad.
Vastab ISO 27001NIS2 DORA
Enne iga aruandeperioodi ekspordib rahandusmeeskond saldod ja kulud Standard Booksist, maksemahud ja klientide arvu põhisüsteemist, intsidentide arvu SharePointi registrist ning kaebuste statistika Dynamics 365-st ja paneb need Finantsinspektsiooni aruandevormi Excelis. Mõned numbrid ei klapi, sest süsteemid loevad erinevatel kuupäevadel või erinevates valuutades, ning algab tabelites kooskõlastamine. Juhatusele mõeldud sisemise riskiaruande jaoks kogutakse samad andmed uuesti teise lõikega. Tähtaja eelmisel nädalal töötavad rahandus- ja vastavusjuht õhtuti ning viga peidab end tavaliselt seal, kus number on käsitsi ümber sisestatud.
Lahendus ühendub Standard Booksi, põhisüsteemi ja intsidentide registriga ainult lugemisõigusega kokkulepitud päringute kaudu, API, andmebaasi või perioodilise ekspordi abil, olenevalt versioonist. Claude, mis töötab Amazon Bedrocki EL-i regioonis, paneb andmed teie aruandemalli, arvutab tuletatud näitajad dokumenteeritud valemitega, võrdleb neid eelmise perioodiga ja märgib väljad, kus Standard Books ja põhisüsteem lähevad lahku, andmed puuduvad või muutus on ebatavaliselt suur. Igal numbril on link oma allikapäringule. Mustand ilmub SharePointi, rahandusjuht ja vastavusametnik vaatavad selle üle, parandavad ja kinnitavad, ning esitamine järelevalveasutuse aruandlusportaali kaudu jääb nende kätte. Andmed ei lahku EL-ist ning iga päring ja muudatus logitakse kooskõlas DORA nõuetega.
Neli sammu sisendist kuni kirjeni süsteemis – inimese kinnitusega seal, kus on risk.
Kalendri järgi või juhi käivitamisel teeb lahendus eelnevalt kokkulepitud ainult lugemisõigusega päringud Standard Booksi, põhisüsteemi, SharePointi intsidentide registri ja Dynamics 365 kaebusejuhtumite vastu aruandeperioodi kohta. Päringute teksti kinnitab teie rahandusosakond ja see ei muutu teie teadmata.
Mudel paneb andmed Finantsinspektsiooni aruandevormi väljadele, arvutab tuletatud näitajad teie dokumenteeritud valemitega ja võrdleb neid eelmise perioodiga. Väljad, kus Standard Books ja põhisüsteem lähevad lahku, andmed puuduvad või muutus on ebatavaline, märgitakse selgituse ja lingiga allikapäringule.
Mustand ilmub teie SharePointi keskkonda märgitud väljadega. Rahandusjuht ja vastavusametnik vaatavad selle üle, parandavad, lisades igale muudetud väljale kommentaari, ja kinnitavad. Esitamine Finantsinspektsiooni aruandlusportaali kaudu toimub inimese poolt harjumuspäraselt; lahendus faili sinna ei laadi.
Kui Standard Books või põhisüsteem pole kättesaadav või periood pole veel suletud, mustandit ei looda ja vastutav isik saab teate. Logi säilitab päringud, tulemused ja kõik muudatused. Kui Finantsinspektsioon vormi muudab või te muudate sisemist malli, uuendame väljad ja valemid.
Ainult lugemisõigusega ligipääs Standard Booksile, põhisüsteemile ja registritele, kinnitatud päringutega Finantsinspektsiooni aruande igale väljale.
Mallid teie perioodilistele järelevalve- ja sisemistele riskiaruannetele, dokumenteeritud valemite ja konkreetse süsteemini ulatuva allikakaardiga.
Mustand SharePointis koos märgitud lahknevustega Standard Booksi ja põhisüsteemi vahel, muudatuste ja kommentaaride kohaga, kinnitab kaks juhti.
Päringute, muudatuste ja kinnituste logi auditi jaoks ning mallide uuendamine, kui Finantsinspektsiooni vormid või Standard Booksi struktuur muutuvad.
Claude API kaudu Amazon Bedrocki EL-i regioonis + ainult lugemisõigusega andmed Standard Booksist, põhisüsteemist ja registritest. Standard Booksiga ühendume andmebaasi või ekspordi kaudu ning põhisüsteemiga API või perioodilise failiekspordi kaudu, olenevalt versioonist; meetodi valime pärast kontrolli. Loe lähemalt selle teenuse ja selle piiride kohta teenuse lehelt.
Ei. Lahendus koostab mustandi ja märgib kahtlased väljad, rahandus- või vastavusjuht aga kinnitab selle ning esitab aruandlusportaali kaudu. Logist on näha, kes mustandit muutis ja kinnitas ning millal.
Jah. Standard Booksist võtame andmed ainult lugemisõigusega andmebaasipäringutega või perioodilisest ekspordist ning põhisüsteemist API või ekspordi kaudu, olenevalt versioonist. Arvutused järgivad teie dokumenteeritud valemeid, mudel paneb tulemused sisse ja selgitab muutusi, nii et iga numbri saab mõne minutiga üle kontrollida.
Mudel töötab Amazon Bedrocki EL-i regioonis, ligipääs Standard Booksile ja põhisüsteemile on ainult lugemiseks ning kõik päringud ja muudatused logitakse. Lisame lahenduse teie IKT kolmandate osapoolte teenusepakkujate registrisse ja kirjeldame seda riskihindamises.
Kaebused saabuvad ühisesse Outlooki postkasti, IKT-intsidentide teated tulevad seiresüsteemist ja Teamsist ning tähtajad algavad kättesaamisest.
Kus mu makse on, mis on mu limiit, kui palju ülekanne maksab: vastused on teie põhisüsteemis juba olemas.
Klient läbib Veriffi või Sumsubi kontrolli, kuid keegi sisestab äriregistri väljavõtte, sissetulekut tõendava dokumendi ja tegeliku kasusaaja…
Milline on lepingu lõpetamise kord, millal on vaja tugevdatud hoolsusmeedet, kes kinnitab erandi: töötajad küsivad kolleegidelt Teamsis või…
Seda teenust osutavad spetsialistid, kellel on kehtivad rahvusvahelised sertifikaadid. Nende oskusi kinnitavad sõltumatud organisatsioonid, mitte meie.
AI-süsteemid juurutatakse kaitsega andmeleke ja mudeli väärkasutuse vastu.
AI turvaprogrammi ja selle kontrolle juhitakse ISACA metoodika järgi.
AI riske tuvastatakse ja hallatakse nagu iga teist IT-riski.
Vastame 1 tööpäeva jooksul
