Milline on emitendi limiit, kes kinnitab limiidi ületava tehingu, kuidas deklareerida huvide konflikti: vastused on SharePointi poliitikates, kuid enne tehingut Bloomberg Terminalis kulub haldurile nende otsimisele palju aega. Teamsi assistent vastab lingiga kehtivale dokumendile ja näeb ainult seda, mida töötaja näeb oma Entra ID õiguste järgi.
Vastab ISO 27001NIS2 DORA
Investeeringute haldusettevõte töötab investeerimispoliitika alusel, milles on limiidid iga fondi ja strateegia jaoks, huvide konflikti protseduur, tehingute kinnitamise protseduur, klientide sobivuse ja asjakohasuse hindamise reeglid ning isikliku konto tehingute protseduur. Dokumendid asuvad SharePointis ja mõned vanemad versioonid e-kirjade manustes. Uus portfellihaldur küsib enne korralduse sisestamist Bloomberg Terminalis kolleegilt Teamsis, kas on vaja riskijuhi kinnitust, ning kolleeg vastab mälu järgi. Igal nädalal vastab vastavusametnik samadele küsimustele sobivusküsimustiku kohta Salesforce’i kliendikaardil ja versioonide segadus tuleb ilmsiks sisekontrolli käigus.
Copilot Studio agent töötab teie Microsoft 365 keskkonnas Teamsi vestlusena. Töötaja küsib lihtsas keeles ning agent otsib ainult kinnitatud SharePointi teekidest ja ainult dokumentidest, mida töötaja oma Entra ID õiguste järgi näeb, ning vastab tsitaadi, punkti numbri ja lingiga kehtivale versioonile. Kui küsimus puudutab konkreetset tehingut või klienti, osutab agent protseduurile ja vastutavale isikule, kuid ei tee otsust, ei anna soovitust ega vaata Bloombergi ega Salesforce’i andmeid. Limiitide tegelikku kasutust kontrollib haldur teie Power BI aruandest, millele agent viitab. Kui ükski dokument küsimust ei kata, ütleb agent, et tal pole infot. Andmed jäävad teie keskkonda ja neid ei kasutata mudelite treenimiseks, küsimused kirjutatakse logisse, mida vastavusametnik näeb.
Neli sammu sisendist kuni kirjeni süsteemis – inimese kinnitusega seal, kus on risk.
Töötaja kirjutab agendile Teamsi vestluses, tavaliselt enne korralduse sisestamist Bloomberg Terminalis või LSEG Workspace’is: milline on emitendi limiit kasvustrateegias, kas seotud osapoolega tehing tuleb deklareerida, milline sobivusküsimustik kehtib jaekliendile. Agent võib paluda fondi või kliendisegmenti täpsustada.
Agent otsib kinnitatud SharePointi teekidest ja näeb ainult dokumente, mida töötaja saaks oma Entra ID õiguste järgi ise avada. Riskikomitee või juhatuse dokumendid jäävad haldurile nähtamatuks. Mustandid ja arhiveeritud versioonid on märgitud ning otsingust välja jäetud.
Töötaja saab tsitaadi, punkti numbri ja lingi dokumendi kehtivale versioonile SharePointis. Konkreetse tehingu küsimuse korral nimetab agent protseduuri, kinnitaja ja lingi teie Power BI limiidiaruandele, kuid ei hinda tehingut. Kui teemat poliitikates ei käsitleta, ütleb agent, et tal vastust pole, ja suunab inimese vastavusosakonda.
Logist näeb vastavusametnik vastamata küsimusi ja korduvaid teemasid ning kasutab neid dokumentide täpsustamiseks. Poliitika uus versioon SharePointis muutub agendile nähtavaks mõne tunniga ja vana kaob. Hooldame agendi seadistust, teekide nimekirja ja linke Power BI aruannetele.
Agent teie Microsoft 365 keskkonnas, Teamsi vestluses portfellihalduritele, analüütikutele ja klienditeenindusele Entra ID grupi järgi.
SharePointi teegid versiooni-, kehtivus- ja ligipääsumetaandmetega, et agent vastaks ainult kehtivatest poliitikatest, ning lingid Power BI limiidiaruannetele.
Küsimuste, vastuste ja vastamata teemade logi teie keskkonnas, kasulik poliitikate ülevaatamiseks ja sisekontrolliks.
Koolitus töötajatele ja dokumentide omanikele, agendi ja SharePointi teekide hooldus ning uute poliitikate lisamine.
Copilot Studio agent Teamsis, mis otsib kinnitatud SharePointi teekidest ja viitab teie Power BI limiidiaruannetele, kõik teie Microsoft 365 keskkonnas. Kui peate poliitikaregistrit Salesforce’is või Dynamics 365-s, toome dokumendid sisse API, failiekspordi või e-posti voo kaudu, olenevalt versioonist. Loe lähemalt selle teenuse ja selle piiride kohta teenuse lehelt.
Ei. Agent tsiteerib poliitikat ja protseduuri, nimetab limiidid ja kinnitaja, kuid ei hinda tehingut, ei vaata Bloombergi ega portfelliandmeid ega anna soovitusi. Otsuse teeb haldur teie protseduuride järgi.
Esimeses etapis mitte. Agent vastab ainult SharePointi poliitikadokumentidest ja viitab teie Power BI aruandele, mille haldur avab ise. Power BI või Salesforce’i andmete ühendamine lugemisõigustega on võimalik teises etapis API või andmekogumi päringute kaudu, olenevalt litsentsidest, ja viisi valime pärast kontrolli.
Ei. Copilot Studio töötab teie keskkonnas Microsofti kommertstingimustel ning dokumente ja vestlusi ei kasutata mudelite treenimiseks. Logi ja seadistus jäävad teie administraatorite kätte.
Kuu lõpus koostab portfellihaldur kümneid aruandeid ja kirju samadest Nasdaq CSD väljavõtetest ja Exceli tabelitest.
Pärast kliendikohtumist kirjutab haldur märkmed Salesforce’i või Dynamics 365-sse mälu järgi ja osa kokkulepitud tegevusi läheb kaduma.
Analüütik saab päevas Bloomberg Terminalist, LSEG Workspace’ist ja e-postist rohkem ülevaateid, emitentide aruandeid ja prospekte, kui keegi jõuab…
ESMA suuniste uus versioon, Finantsinspektsiooni uuendatud otsus, muutunud börsireeglid, muudetud sisemine poliitika: vastavusametnik loeb kogu…
Seda teenust osutavad spetsialistid, kellel on kehtivad rahvusvahelised sertifikaadid. Nende oskusi kinnitavad sõltumatud organisatsioonid, mitte meie.
AI-süsteemid juurutatakse kaitsega andmeleke ja mudeli väärkasutuse vastu.
AI turvaprogrammi ja selle kontrolle juhitakse ISACA metoodika järgi.
AI riske tuvastatakse ja hallatakse nagu iga teist IT-riski.
Vastame 1 tööpäeva jooksul
