ESMA suuniste uus versioon, Finantsinspektsiooni uuendatud otsus, muutunud börsireeglid, muudetud sisemine poliitika: vastavusametnik loeb kogu dokumendi läbi, et leida mõned muutunud punktid. Leedus (EL) asuv privaatne mudel märgib, mis muutus, ja seob selle teie SharePointi protseduuridega, mida võib vaja minna uuendada.
Vastab ISO 27001NIS2 DORA
Investeeringute haldusettevõtte vastavusametnik jälgib EL-i määrusi ja ESMA suuniseid, Finantsinspektsiooni otsuseid ja kirju, börsireegleid ning sisemisi poliitikaid ja protseduure. Kui saabub uus versioon, tuleb see täielikult läbi lugeda ja eelmisega võrrelda, et selgitada, millised punktid muutusid, ning otsustada, mida sisemistest protseduuridest see mõjutab: sobivuse hindamine, tehingute kinnitamine, perioodilised aruanded regulaatorile, teave klientidele. See on päev lugemist ühe dokumendi kohta ja dokumente on aastas kümneid. Mõnikord märgatakse muudatust alles regulaatori päringus või sisekontrolli käigus.
Lahendus töötab privaatsel mudelil MDP CLOUD GPU-pilves Leedus (EL), seega dokumendid ei lahku meie andmekeskusest ega jõua ühelegi välisele platvormile. Voog võtab uue dokumendi versiooni vastavuse postkastist, kuhu saabuvad Finantsinspektsiooni ja börsi teated, SharePointi poliitikateegist või teie määratud õigusallikatest ning võrdleb seda arhiivis oleva eelmise versiooniga. Mudel märgib muutunud, uued ja kustutatud punktid, võtab muudatuse sisu kokku ja seob iga punkti teie protseduuriregistri kirjetega, SharePointi loendis või Exceli tabelis, kus see teema on kirjeldatud. Vastavusametnik saab Teamsis muudatuste nimekirja koos linkidega mõlemale versioonile ja mõjutatud protseduuridele, mitte kogu dokumenti uuesti. Ametnik otsustab, kas ja kuidas protseduuri muuta. Iga võrdlus jääb logisse.
Neli sammu sisendist kuni kirjeni süsteemis – inimese kinnitusega seal, kus on risk.
Voog jälgib vastavuse postkasti, kuhu saabuvad Finantsinspektsiooni kirjad ja börsiteated, SharePointi poliitikateeki ning teie määratud õigus- ja ESMA allikaid. Uus versioon seotakse dokumendiga teie arhiivis ja eelmine versioon võetakse võrdluseks. Dokument antakse edasi privaatsele mudelile MDP CLOUDi pilves.
Mudel võrdleb kahte versiooni punkt punkti haaval, märgib, mis muudeti, lisati või kustutati, ning kirjeldab lühidalt muudatuse sisu: tähtaeg, lävi, uus kohustus, muudetud mõiste, uus väli regulatiivses aruandes. Toimetuslikud parandused, mis tähendust ei muuda, märgitakse eraldi, et need ei segaks.
Iga muudatus seotakse teie protseduuriregistri kirjetega, SharePointi loendis või Exceli tabelis, kus see teema on kirjeldatud. Vastavusametnik saab Teamsis nimekirja koos linkidega mõlemale versioonile ja protseduuridele, märgib, millised on tegelikult mõjutatud, ning loob uuendamise ülesanded. Mida ja kuidas muuta, otsustab ametnik.
Kui eelmist versiooni arhiivis pole, koostab mudel ainult struktureeritud kokkuvõtte ja ütleb seda ka. Võrdlused ja otsused on sisekontrolli jaoks logis. Hooldame mudelit ja GPU keskkonda Leedus (EL) ning täiendame allikate nimekirja (Finantsinspektsioon, ESMA, börs) ja protseduuride linke, kui teie register muutub.
Mudel MDP CLOUD GPU-pilves Vilniuses, ilma väliste API-deta, kättesaadav ainult teie vastavusmeeskonnale Entra ID kaudu.
Versioonitud poliitikate ja õigusaktide arhiiv SharePointis, uute versioonide automaatse vastuvõtuga Finantsinspektsiooni, ESMA ja börsi teadetest ning teie määratud allikatest.
Muutunud punktide nimekiri kokkuvõtetega, linkidega mõlemale versioonile ja mõjutatud protseduuridele teie registrist SharePointis või Excelis.
Võrdluste ja otsuste logi, mudeli ja keskkonna hooldus ning allikate nimekirja ja protseduuride linkide uuendused.
Privaatne mudel MDP CLOUD GPU-pilves Leedus (EL) + dokumendivoog Finantsinspektsiooni, ESMA ja börsi e-posti teadetest ning SharePointi poliitikateegist, protseduuriregister SharePointi loendis või Excelis. Allikatega ühendume e-posti voo, failiekspordi või API kaudu, olenevalt versioonist, ja valime viisi pärast kontrolli. Loe lähemalt selle teenuse ja selle piiride kohta teenuse lehelt.
Ei. Mudel märgib muudatused ja pakub välja seosed protseduuridega, vastavusametnik otsustab, kas ja kuidas neid muuta. Ametniku otsused ja ülesanded kirjutatakse logisse.
Jah. Protseduuriregistri loeme SharePointi loendist või Exceli tabelist kokkulepitud kaustas, Finantsinspektsiooni ja börsi teated vastavuse postkastist, kuhu need juba saabuvad, ning ESMA dokumendid teie määratud allikatest. Kui register on Dynamics 365-s või mõnes muus süsteemis, ühendume API, failiekspordi või e-posti voo kaudu, olenevalt versioonist.
Sisemised poliitika- ja riskidokumendid on konfidentsiaalsed ning DORA nõuab IKT kolmandate osapoolte riski juhtimist. Mudel MDP CLOUD andmekeskuses tähendab, et dokumendid jäävad Leedu (EL) ega ole välise teenusepakkuja ahelas. Teie otsustate, milliseid allikaid jälgitakse.
Milline on emitendi limiit, kes kinnitab limiidi ületava tehingu, kuidas deklareerida huvide konflikti: vastused on SharePointi poliitikates, kuid…
Kuu lõpus koostab portfellihaldur kümneid aruandeid ja kirju samadest Nasdaq CSD väljavõtetest ja Exceli tabelitest.
Pärast kliendikohtumist kirjutab haldur märkmed Salesforce’i või Dynamics 365-sse mälu järgi ja osa kokkulepitud tegevusi läheb kaduma.
Analüütik saab päevas Bloomberg Terminalist, LSEG Workspace’ist ja e-postist rohkem ülevaateid, emitentide aruandeid ja prospekte, kui keegi jõuab…
Seda teenust osutavad spetsialistid, kellel on kehtivad rahvusvahelised sertifikaadid. Nende oskusi kinnitavad sõltumatud organisatsioonid, mitte meie.
AI-süsteemid juurutatakse kaitsega andmeleke ja mudeli väärkasutuse vastu.
AI turvaprogrammi ja selle kontrolle juhitakse ISACA metoodika järgi.
AI riske tuvastatakse ja hallatakse nagu iga teist IT-riski.
Vastame 1 tööpäeva jooksul
