Kuu lõpus koostab portfellihaldur kümneid aruandeid ja kirju samadest Nasdaq CSD väljavõtetest ja Exceli tabelitest. Agent paigutab positsioonid, tootlused ja tehingud kinnitatud mallile ning kirjutab kirja kliendi keeles ilma hinnanguteta, haldur vaatab üle, täiendab ja alles siis saadab.
Vastab ISO 27001NIS2 DORA
Pärast kuu või kvartali lõppu ekspordib portfellihaldur Nasdaq CSD kontoväljavõtted ja sisemise raamatupidamise andmed Excelisse, arvutab perioodi tootluse ja tasud, paigutab need aruandemallile ning kirjutab seejärel saatekirja, kliendist olenevalt inglise, saksa või mõnes muus keeles. Mõnes ettevõttes on samad andmed Power BI aruannetes, kuid kiri kirjutatakse ikkagi käsitsi. Kümnete klientide puhul on see nädala töö, kus on lihtne segi ajada periood või valuuta või kleepida sisse teise kliendi tabel. Tekst kopeeritakse sageli eelmisest kuust ning enne saatmist kontrollib vastavusametnik, et kirja pole sattunud juhuslikku hinnangut ega lubadust.
Agent töötab ajakava alusel. Lugemisõigustega võtab ta iga kliendi portfelli positsioonid ja tehingud Nasdaq CSD väljavõtte ekspordist ning tootlused ja tasud teie Exceli või Power BI aruannetest, paigutab need vastavuse kinnitatud aruandemallile ja kirjutab saatekirja kliendi keeles. Kiri kirjeldab fakte: mis muutus, millised tehingud tehti, milliseid tasusid rakendati. Ei mingeid hinnanguid, prognoose ega soovitusi; soovitusi annavad ainult litsentsitud inimesed. Claude töötab Amazon Bedrockis EL-i regioonis ning kliendiandmeid ei kasutata treenimiseks. Portfellihaldur saab mustandi Outlooki või Salesforce’i kliendikaardile, vaatab arvud üle, lisab isikliku kommentaari ja alles siis läheb kiri kliendile. Nasdaq CSD ja raamatupidamisega ühendume failiekspordi või API kaudu, olenevalt teie versioonist. Saatmine ja iga muudatus jäävad logisse.
Neli sammu sisendist kuni kirjeni süsteemis – inimese kinnitusega seal, kus on risk.
Aruandeperioodi lõpus võtab agent kokkulepitud päringutega iga kliendi portfelli positsioonid ja tehingud Nasdaq CSD väljavõtte ekspordist ning perioodi tootluse ja rakendatud tasud teie Exceli arvutustest või Power BI andmekogumist. Ligipääs on ainult lugemiseks ning kliendi ja perioodi vastavust kontrollitakse enne iga järgmist sammu.
Agent täidab vastavuse kinnitatud aruandemalli ja kirjutab saatekirja kliendi keeles: mis portfellis muutus, millised tehingud Nasdaq CSD väljavõtte järgi tehti, milliseid tasusid rakendati. Reeglid keelavad hinnangud, prognoosid ja soovitused ning sellised laused märgitakse automaatselt ülevaatuseks.
Portfellihaldur näeb aruannet ja kirja Outlooki mustandites või kliendikaardil Salesforce’is või Dynamics 365-s. Ta kontrollib arvud, lisab isikliku kommentaari või kohtumiskutse ning kinnitab. Alles pärast kinnitust saadetakse kiri tema postkastist ning koopia salvestatakse CRM-i kliendikaardile.
Kui perioodi Nasdaq CSD väljavõte pole veel saabunud või Exceli arvutustes puuduvad hinnad, selle kliendi mustandit ei looda ja haldur saab teate. Kõik mustandid, muudatused ja saatmised on logis. Kui vastavus muudab malli, Nasdaq CSD väljavõtte formaat muutub või lisandub uus keel, uuendame seda hoolduse raames.
Ainult lugemisõigustega päringud Nasdaq CSD väljavõtte ekspordile ning teie Exceli või Power BI aruannetele iga aruandevälja jaoks, koos kliendi ja perioodi kontrolliga.
Teie vastavusmeeskonna kinnitatud aruande- ja kirjamallid mitmes keeles, koos keelatud sõnastuste nimekirja ja automaatse märkimisega.
Halduri mustandid Outlookis või kliendikaardil Salesforce’is või Dynamics 365-s vaadatakse üle, täiendatakse ja kinnitatakse ning pärast kinnitust saadetakse halduri postkastist.
Mustandite, muudatuste ja saatmiste logi vastavuse jaoks ning mallide, keelte ja Nasdaq CSD ekspordi formaadi uuendused pärast käivitamist.
Claude’i agent Amazon Bedrockis EL-i regioonis + portfelliandmed Nasdaq CSD väljavõtete ekspordist ja teie Exceli või Power BI aruannetest, mustandid Outlooki või Salesforce’i või Dynamics 365-sse. Nende allikatega ühendume failiekspordi, API või e-posti voo kaudu, olenevalt versioonist, ja valime viisi pärast kontrolli. Loe lähemalt selle teenuse ja selle piiride kohta teenuse lehelt.
Ei. Saatmine toimub alles pärast seda, kui portfellihaldur on Outlookis või CRM-is kinnitanud, ja logist on näha, kes kinnitas ning millal. Automaatset saatmist ilma inimeseta me ei juuruta.
Jah. Nasdaq CSD väljavõtted võtame perioodilisest failiekspordist, mille te juba saate, Exceli arvutused kokkulepitud SharePointi kaustast ja Power BI andmed andmekogumi päringutega, ainult lugemisõigustega. Kui peate portfelliarvestust spetsialiseeritud süsteemis, ühendume selle API või ekspordi kaudu, olenevalt versioonist, ja valime viisi pärast kontrolli.
Mall ja reeglid lubavad ainult faktilist kirjeldust ning hinnangu või soovitusega laused märgitakse automaatselt ülevaatuseks. Claude töötab Amazon Bedrockis EL-i regioonis, andmeid ei kasutata treenimiseks ja need ei lahku EL-ist, ning kirjeldame voo teie GDPR-i registris ja DORA kolmandate osapoolte teenusepakkujate registris.
Pärast kliendikohtumist kirjutab haldur märkmed Salesforce’i või Dynamics 365-sse mälu järgi ja osa kokkulepitud tegevusi läheb kaduma.
Analüütik saab päevas Bloomberg Terminalist, LSEG Workspace’ist ja e-postist rohkem ülevaateid, emitentide aruandeid ja prospekte, kui keegi jõuab…
ESMA suuniste uus versioon, Finantsinspektsiooni uuendatud otsus, muutunud börsireeglid, muudetud sisemine poliitika: vastavusametnik loeb kogu…
Milline on emitendi limiit, kes kinnitab limiidi ületava tehingu, kuidas deklareerida huvide konflikti: vastused on SharePointi poliitikates, kuid…
Seda teenust osutavad spetsialistid, kellel on kehtivad rahvusvahelised sertifikaadid. Nende oskusi kinnitavad sõltumatud organisatsioonid, mitte meie.
AI-süsteemid juurutatakse kaitsega andmeleke ja mudeli väärkasutuse vastu.
AI turvaprogrammi ja selle kontrolle juhitakse ISACA metoodika järgi.
AI riske tuvastatakse ja hallatakse nagu iga teist IT-riski.
Vastame 1 tööpäeva jooksul
